本书是证券公司合规管理人员胜任能力测试的考点手册，遵循《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》的章目编排，并根据考试大纲及最新相关法律、法规和规范性文件对考点进行了归纳，提纲挈领，方便考生快速掌握重难点知识。
目录
第一部分 合规管理理论与实务
第一章 合规管理基础理论
第一节 基本概念
第二节 合规风险
第二章 合规管理体系建设
第一节 合规管理责任主体
第二节 合规负责人与合规部门设立
第三节 合规管理制度建设
第四节 合规文化建设
第三章 合规管理职能履行
第一节 基本职能
第二节 专项职能
第三节 保障职能
第二部分 法律法规
第一章 综合性法规
第一节 公司法
第二节 证券法
第三节 证券投资基金法
第四节 期货交易条例
第五节 信托法
第六节 合伙企业法
第七节 刑 法
第八节 行政法
第九节 民法总则
第十节 合同法
第十一节 担保法
第十二节 企业破产法
第十三节 反不正当竞争法与反垄断法
第十四节 会计法与审计法
第十五节 劳动法与劳动合同法
第十六节 民事诉讼法
第十七节 仲裁法
第二章 证券公司管理规则
第一节 公司治理
第二节 内部控制
第三节 风险管理
第四节 任职资格与执业规范
第五节 财务管理
第六节 信息技术管理
第七节 投资者教育与适当性管理
第三章 证券公司业务规则
第一节 证券经纪
第二节 证券投资咨询
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第四节 证券承销与保荐
第五节 证券自营
第六节 证券资产管理
第七节 信用业务
第八节 其他业务
试读（部分内容）
第一部分 合规管理理论与实务
第一章 合规管理基础理论
第一节 基本概念
考点一：合规与合规管理的定义
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，“证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为应符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（统称法律法规和准则）”。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》将“合规管理”定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。”
考点二：合规管理的理念
合规基本理念可提炼为“主动合规”“全员合规”“合规从高层做起”等。中国证监会在《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中也明确要求：“证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。”
考点三：合规管理与公司治理、内部控制的关系
有效的合规管理对健全公司治理意义重大。在公司治理大框架下，合规管理、内部控制与公司治理相互融合、相互影响、相互促进，具体包括：
（1）合规管理是公司治理有效性的基础。
（2）健全的公司治理是合规管理有效性的重要保障。
（3）公司治理与内部控制应满足合规的基本要求。